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SEC發出第二張無異議函,這家公司的代幣無需註冊為證券

美國證券交易委員會(SEC)向Pocketful of quarter(PoQ)發出了一封無異議函。Pocketful of quarter是一家在以太坊區塊鏈上發行代幣的遊戲初創公司。

SEC企業金融部門在寫給計劃代幣銷售這家公司的無異議函中指出,PoQ可以在不將Quarters代幣登記為證券的情況下,合法地向消費者出售季度代幣。(今年4月,SEC向商務旅行初創公司TurnKey Jet出具了無異議函,也是第一封同類信函。)

Quarters基於ERC-20標準,是第一個獲得美國監管機構批准的同類代幣。

在昨日的信函中,SEC FinHub部門首席法律顧問Jonathan Ingram寫道:“基於以下事實,FinHub部門不建議採取執法行動:假設如你方法律顧問所說,Quarters不是證券,PoQ提供和出售Quarters不需要基於證券法第五章註冊,Quarters也不必基於交易法第12( g)章註冊為股本證券。”PoQ的合作方DLX Law的Lewis Cohen表示:“值得注意的是,這是第一個(獲准出售的)ERC-20公有鏈代幣。”PoQ首席執行官George Weiksner表示,這款代幣是穩定幣,Quarters的售價由PoQ設定。這是該公司遵守SEC規定的表現。(智能合約可以防止代幣被發送到未經批准的賬戶,從而限制二級市場交易。)

PoQ還通過了投資代幣的註冊證券發行來籌集資金,該種代幣將獨立於Quarters的發行。

Weiksner解釋說,這種雙重的代幣系統是為了確保用戶使用Quarters進行交易,而不是持有這種代幣並希望獲得回報。

他說,他希望Quarters能夠改善那些厭倦了在不同平台上花費大量資源的玩家的遊戲體驗,並補充道:“這可以讓遊戲變得更好。”該公司負責人(同時也是George的父親)Michael Weiksner說:“對十幾歲的男孩來說,最重要的事情就是玩電子遊戲,這種加密貨幣錢包可能是他們擁有的第一款金融產品。”Michael Weiksner說,PoQ正在與蘋果和谷歌合作,分別在兩者的應用程序商店出售Quarters代幣。

Quarters代幣發行條件

這封無異議函要求PoQ遵守一系列承諾,包括確保玩家不能相互買賣或交易代幣。相反,只有開發者或“有影響力的人”的賬號才能與玩家進行交易。

Michael Weiksner表示:“除了獲得許可的開發者,玩家不能向其他人買賣或交易代幣,而這正是我們……(合規)戰略的關鍵。”“所有人的賬號都是一樣的,但會受到限制,所以不能進行交易。默認賬號是受限制的,只有經過批准的賬號才能接受Quarters。”他說,目前,只有PoQ才能審核賬號,而且沒有具體的計劃授予其他實體同樣的權力。PoQ仍在研究這是否可行。

開發者和有影響力的人必須通過KYC和AML流程,他們的賬號才能獲得批准。

無異議函中寫道,Pocketful of Quarters已經完成了平台的開發,可以在代幣銷售之前投入使用。

此外,當代幣銷售開始時,Quarters 代幣“將立即用於PoQ遊戲平台的預期用途”,並且“只有持有許可賬號的群體,才能將他們的Quarters轉入Quarters智能合約,以預先確定的匯率兌換以太坊。”

最後,SEC的Ingram補充稱,“任何不同的事實或條件都可能導致SEC得出不同的結論。”“此外,這項回應只表明了FinHub部門對執行行動的立場,而沒有對所提出的問題或任何其他法律——包括《銀行保密法》和反洗錢及有關框架的適用性,作出任何法律結論。”Michael Weiksner說,PoQ和DLX花了差不多一年的時間才走到這一步。

Cohen表示:“長期以來,我們一直強調與監管機構合作的重要性,而非對抗……這是首個可以在不註冊為證券的情況前提下出售的ERC-20代幣,我認為這是非常重要的一點。”“這需要很大的耐心,這表明,並非每一種ERC-20代幣都是一種證券發行,在與監管機構合作方面,這是一件積極的事情。”